日前，中国人民银行上海总部公布的行政处罚信息公示表显示，上海农村商业银行股份有限公司因未按照规定履行客户身份识别义务，未按照规定保存客户身份资料和交易记录，未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法行为被罚款740万元。
其中，时任上海农商行副行长金剑华因未按照规定履行客户身份识别义务，被中国人民银行上海分行处以人民币3.5万元罚款；时任上海农商行零售业务总监、零售金融部总经理李斌因未按照规定保存客户身份资料和交易记录，被中国人民银行上海分行处以人民币3.5万元罚款。
此外，时任上海农商行总法律顾问、合规内控部总经理杨贵院因未按照规定履行客户身份识别义务；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，被中国人民银行上海分行处以人民币7万元罚款。
▼进群加微信：baike2777
点击下方卡片关注支付百科
编辑：小百，转载请注明出处：https://www.paybaike.com/?p=5165
